蓝鲸新闻6月15日讯，近日，甘肃证监局发布行政处罚决定书，剑指光大证券股份有限公司兰州东岗西路证券交易部。
决定书露馅，世界杯官方认证平台该交易部存在以下问题：对从业东谈主员狠恶干系东谈主投资手脚申报和监控不断不到位；未真的、灵验开展合规培训；客户管事留痕及合规监督不到位。
上述手脚违背了《证券基金谋划机构董事、监事、高等不断东谈主员及从业东谈主员监督不断目的》《证券公司和证券投资基金不断公司合规不断目的》的规则。
对此，甘肃证监局对该交易部领受出具警示函的监督不断设施，记入证券期货市集诚信档案，并条款其在30日内提交书面整改论说。
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